直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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